快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司損害客戶利益的欺詐行為不包括（ ?）。

下列屬于《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段的是（ ?）。

根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（? ）。

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

單位犯集資詐騙罪的，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（? ）年以下有期徒刑或者拘役，可以并處罰金。

構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（ ?）。

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

Ⅳ.銀行工作人員

根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為（ ?）。

Ⅰ.自然人的虛假陳述

Ⅱ.法人的虛假陳述

Ⅲ.一級市場中的虛假陳述

Ⅳ.二級市場中的虛假陳述

（ ?）是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

（ ?）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。?

未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ?）萬元以上（ ?）萬元以下的罰款。

欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體是（ ?）。