題目

下列屬于操縱證券市場(chǎng)犯罪的是( ?)。

Ⅰ.甲某是某證券公司高管,其與其大學(xué)同學(xué)串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格

Ⅱ.乙公司利用在某上市公司的持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣證券,以操縱證券交易價(jià)格

Ⅲ.丙某在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,以致影響證券交易價(jià)格

Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金向中小企業(yè)借貸

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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操縱證券、期貨市場(chǎng)犯罪

本題考查操縱證券、期貨市場(chǎng)犯罪。

操縱證券市場(chǎng)的手段包括:

(1)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的,Ⅱ項(xiàng),乙公司利用持股優(yōu)勢(shì)操縱證券價(jià)格的行為屬于操縱市場(chǎng)的行為;

(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的,Ⅰ項(xiàng),甲與其大學(xué)同學(xué)串通交易的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為;

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的,Ⅲ項(xiàng),丙在自己實(shí)際控制的賬戶內(nèi)交易,影響證券價(jià)格的行為屬于操縱市場(chǎng)的行為;

(4)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于操縱證券市場(chǎng)犯罪。

Ⅳ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)犯罪。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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