中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)向證券公司的報(bào)告制度
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)向證券公司的報(bào)告制度
本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括:
(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度,Ⅰ項(xiàng)符合;
(2)信息披露,Ⅱ項(xiàng)符合;
(3)檢查制度,Ⅲ項(xiàng)符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)均符合題意。Ⅳ項(xiàng)不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施,故排除。
故本題選B選項(xiàng)
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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