中級銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出121題

董事應具備持有履職所需的(　　)，并采取措施確保這些規(guī)范得以遵循和定期持續(xù)審查更新。

  • A

    經(jīng)驗

  • B

    個人素質(zhì)

  • C

    專業(yè)技能

  • D

    資質(zhì)

( )是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

  • A

    合規(guī)

  • B

    合規(guī)風險

  • C

    合規(guī)管理

  • D

    法律風險

下列不屬于商業(yè)銀行合規(guī)管理體系基本要素的是(    ).[ 2015年5月真題]

  • A

    合規(guī)管理部門

  • B

    銀行盈利目標

  • C

    合規(guī)風險管理計劃

  • D

    合規(guī)政策

以下不屬于內(nèi)部控制保障體系的要素是(　　)。

  • A

    報告機制

  • B

    風險識別

  • C

    人員管理

  • D

    信息系統(tǒng)控制

(　　)是公司的法定監(jiān)督機構(gòu)，負責檢查公司財務，并對董事、經(jīng)理行為的合法性及是否損害公司利益進行監(jiān)督。

  • A

    股東大會

  • B

    董事會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    公司經(jīng)理

下列關(guān)于董事監(jiān)事履職評價說法正確的是(　　)。

  • A

    商業(yè)銀行應當每季度對所有在職董事進行履職評價被評

  • B

    為不稱職的董事，董事會、監(jiān)事會應當組織會談，向董事本人提出限期改進要求，如長期未能有效改進，商業(yè)銀行應當更換董事

  • C

    高級管理層是商業(yè)銀行公司治理中的關(guān)鍵主體

  • D

    根據(jù)董事的履職情況，依據(jù)評價結(jié)果將董事劃分為稱職、基本稱職和不稱職

商業(yè)銀行因為沒有遵循法律、法規(guī)和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險稱為(　　)。

  • A

    系統(tǒng)風險

  • B

    非系統(tǒng)風險

  • C

    合規(guī)風險

  • D

    道德風險

中長期激勵在協(xié)議約定的鎖定期到期后支付,鎖定期長短取決于相應各類風險持續(xù)的時間,至少為(    )年.

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

商業(yè)銀行的薪酬機制應堅持一定的原則,不包括(    ).

  • A

    薪酬水平與風險成本調(diào)整后的經(jīng)營業(yè)績相適應

  • B

    短期激勵與長期激勵相協(xié)調(diào)

  • C

    基本薪酬與銀行公司治理要求相統(tǒng)一

  • D

    薪酬激勵與銀行競爭能力及銀行持續(xù)能力建設相兼顧

( )是指銀行有效識別和監(jiān)控合規(guī)風險，主動預防違規(guī)行為發(fā)生的動態(tài)過程。

  • A

    合規(guī)

  • B

    合規(guī)風險

  • C

    合規(guī)管理

  • D

    法律風險