銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出9239題

商業(yè)銀行應(yīng)為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的（）。

A

年齡

B

資質(zhì)

C

經(jīng)驗

D

專業(yè)技能

（）應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責(zé)。

A

董事會

B

高級管理層

C

合規(guī)負責(zé)人

D

內(nèi)部審計部門

合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與（）的關(guān)聯(lián)性，確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性。

A

市場風(fēng)險

B

信用風(fēng)險

C

操作風(fēng)險

D

其他風(fēng)險

商業(yè)銀行應(yīng)建立與其（）相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管體系。

A

管理目標

B

經(jīng)營范圍

C

制度體系

D

組織結(jié)構(gòu)

銀行合規(guī)管理的操作規(guī)則具體包括（）。

A

合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B

銀行合規(guī)部門應(yīng)該配備能有效履行職責(zé)的資源

C

銀行合規(guī)部門的職責(zé)應(yīng)該是協(xié)助高級管理層有效管理銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險

D

合規(guī)應(yīng)被視為銀行內(nèi)部的一項核心風(fēng)險管理活動

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》所稱法律、規(guī)則和準則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的（）。

A

法律、行政法規(guī)

B

部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件

C

自律性組織的行業(yè)準則

D

經(jīng)營規(guī)則

董事會應(yīng)履行合規(guī)管理職責(zé)，其中包括（）。

A

審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施

B

任命合規(guī)負責(zé)人，并確保合規(guī)負責(zé)人的獨立性

C

審議批準高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告

D

授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計委員會或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督

合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行的基本職責(zé)有（）。

A

持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展

B

制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃

C

協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)

D

積極主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險

合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括的基本要素有（）。

A

合規(guī)政策

B

合規(guī)風(fēng)險管理計劃

C

合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程

D

合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

商業(yè)銀行的合規(guī)政策至少應(yīng)包括（）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B

合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等

C

合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D

保證合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施