快速查題-銀行從業(yè)試題

商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。

合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的負責人應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。

合規(guī)負責人需要分管業(yè)務條線。

在銀行內(nèi)部控制的流程中，信息交流與反饋要求銀行應建立并保持信息交流與溝通的程序，應建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件。

開展豐富多采的企業(yè)文化是培養(yǎng)員工合規(guī)意識的方法之一。

由于合規(guī)文化建設是合規(guī)風險管理的一部分, 也是企業(yè)文化建設的一部分, 如果將合規(guī)風險管理作為企業(yè)文化建設的范疇，這樣有利于銀行的風險防范。

在中華人民共和國境內(nèi)設立的信托投資公司適用于《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》。

獨立性原則是合規(guī)管理的關鍵性原則。

完善商業(yè)銀行組織機構是加強商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基本要求。