銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出60題

在銀行公司治理中，負責具體執(zhí)行董事會的決策的是（ ?）。

A

董事

B

高級管理層

C

股東

D

監(jiān)事

下列不屬于商業(yè)銀行公司治理制衡機制的是（ ? ）。

A

決策執(zhí)行

B

職責邊界

C

組織架構(gòu)

D

履職要求

內(nèi)部控制應當堅持風險為本、審慎經(jīng)營的理念，設(shè)立機構(gòu)或開辦業(yè)務均應堅持內(nèi)控優(yōu)先，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

  • A

    有效性原則

  • B

    制衡性原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    相匹配原則

商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標包括（）。
  • A

    確保國家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

  • B

    確保資產(chǎn)負債業(yè)務快速發(fā)展

  • C

    確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)

  • D

    確保業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整

  • E

    確保商業(yè)銀行風險管理的有效性

良好的銀行公司治理應包括（）。
  • A

    健全的組織架構(gòu)

  • B

    清晰的職責邊界

  • C

    科學的發(fā)展戰(zhàn)略

  • D

    完善的信息披露制度

  • E

    良好的價值準則與社會責任

下列選項中，不屬于商業(yè)銀行合規(guī)風險管理基本制度的是（）。
  • A

    合規(guī)問責制度

  • B

    合規(guī)績效考核制度

  • C

    誠信舉報制度

  • D

    公平競爭制度

下列關(guān)于合規(guī)管理的說法，不正確的是（）。

  • A

    合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致

  • B

    商業(yè)銀行的經(jīng)營活動違反了法律、規(guī)則和準則可能遭受合規(guī)風險

  • C

    商業(yè)銀行應當設(shè)立專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位

  • D

    商業(yè)銀行因經(jīng)營活動不合規(guī)造成聲譽損失的風險不屬于合規(guī)風險

下列選項中，不屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制目標的是（）。
  • A

    確保業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整

  • B

    確保國家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

  • C

    確保資產(chǎn)負債業(yè)務快速發(fā)展

  • D

    確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)

（）履行內(nèi)部控制的監(jiān)督職能。

  • A

    內(nèi)部審計部門

  • B

    董事會

  • C

    高級管理層

  • D

    監(jiān)事會

下列關(guān)于合規(guī)風險的說法，正確的有（）。

  • A

    包括商業(yè)銀行因沒有遵循法律可能遭受法律制裁的風險

  • B

    包括商業(yè)銀行因沒有遵循規(guī)則和準則可能遭受監(jiān)管處罰的風險

  • C

    包括商業(yè)銀行因無法滿足相關(guān)的商業(yè)準則，導致不能履行合同而造成經(jīng)濟損失的風險

  • D

    包括商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求，發(fā)生爭議／訴訟而造成經(jīng)濟損失的風險

  • E

    合規(guī)風險一般獨立于法律風險討論