快速查題-證券一般從業(yè)試題

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（? ）萬元以上的，應予立案追訴。

下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（ ?）。

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

（ ?）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

利用未公開的信息交易，應予立案追訴的情形有（ ?）。

Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上

Ⅱ.證券交易成交額累計在50萬元以上的

Ⅲ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

Ⅳ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ?）的罰款。

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ?）的罰款。

利用未公開信息交易，期貨交易占用保證金數(shù)額累計在（ ?）萬元以上的，應予立案追訴。

單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處（ ?）以下有期徒刑或者拘役。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（ ?）。

Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑

Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金

Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

利用未公開信息交易，情節(jié)特別嚴重的，處（ ?）年以上（ ?）年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。