題目

下列關(guān)于證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述,正確的是( )。

Ⅰ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),限于買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券

Ⅱ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶

Ⅲ.證券公司的證券自營(yíng)賬戶,應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所備案

Ⅳ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任

本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

Ⅰ項(xiàng)正確,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),限于買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券。

Ⅱ項(xiàng)正確,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶。

Ⅲ項(xiàng)正確,證券公司的證券自營(yíng)賬戶,應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

Ⅳ項(xiàng)正確,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是:不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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