考試類型:
( ?)是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。
公司提供擔(dān)保的主要方式不包括(? )。
證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( ?)批準(zhǔn)。
在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過(guò)( ?)個(gè)交易日。
證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以( ?)的罰款。
證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì),審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由( ?)擔(dān)任負(fù)責(zé)人。
合規(guī)負(fù)責(zé)人由( ?)決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
承銷團(tuán)至少由( ?)個(gè)以上的承銷商組成。
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( ?)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形有( ?)。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形
Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%