考試類(lèi)型:
下列關(guān)于證券公司研究報(bào)告的銷(xiāo)售服務(wù)要求的表述,不正確的是( )。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤
Ⅱ.與存在利益沖突的部門(mén)不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核
Ⅲ.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見(jiàn)的,自提供之日起3個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告
Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
Ⅴ.證券公司接受特定客戶(hù)委托的,應(yīng)當(dāng)要求委托方同時(shí)提供對(duì)委托事項(xiàng)的合規(guī)意見(jiàn)
合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋( )等內(nèi)容,重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。
Ⅰ.業(yè)務(wù)說(shuō)明
Ⅱ.人員資質(zhì)
Ⅲ.信息來(lái)源
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示
根據(jù)我國(guó)《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。
Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
Ⅲ.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
按研究?jī)?nèi)容分類(lèi),證券研究報(bào)告可以分為( ?)。
Ⅰ.宏觀研究
Ⅱ.行業(yè)研究
Ⅲ.策略研究
Ⅳ.公司研究
Ⅴ.股票研究
( )是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。
下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說(shuō)法,正確的是( ?)。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。
證券公司應(yīng)當(dāng)提前( ?)個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ?)防治存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議,并對(duì)協(xié)議實(shí)行( ?)管理。