篩選結(jié)果 共找出3767題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ?）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，但不得同時(shí)注冊(cè)為（ ?）。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)

D

期貨投資咨詢師

我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括（ ?）。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法（ ?）。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

金融市場(chǎng)分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)的依據(jù)是（? ）。

A

按交割方式劃分

B

按是否存在固定的交易場(chǎng)所劃分

C

按市場(chǎng)中金融工具期限的長(zhǎng)短劃分

D

按金融資產(chǎn)的發(fā)行和流通特征劃分

金融市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是（? ）。

A

按交割方式劃分

B

按有無(wú)固定場(chǎng)所劃分

C

按市場(chǎng)中金融工具期限的長(zhǎng)短劃分

D

按金融資產(chǎn)的發(fā)行和流通特征劃分

金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（? ）功能。

A

資金融通

B

價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C

風(fēng)險(xiǎn)管理

D

提供流動(dòng)性

金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（? ）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

A

金融資產(chǎn)

B

金融負(fù)債

C

股票

D

債券

常見(jiàn)的間接融資方式有（? ）。

Ⅰ.銀行信用融資

Ⅱ.消費(fèi)信用融資

Ⅲ.租賃融資

Ⅳ.商業(yè)信用融資

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ? ?

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ