快速查題-證券從業(yè)資格試題

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料，如：宣傳資料、路演宣傳錄音等，至少保留（）年并存檔備查，如實(shí)、全面反應(yīng)詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（  ）。①客戶基本情況②財(cái)產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好④誠(chéng)信合規(guī)記錄

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（  ）。

證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（  ）。①自有資金和證券②通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券③通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金④依法籌集的其他證券和資金

中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（ ）記入其誠(chéng)信檔案。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的Ⅲ.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè)，實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。

以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（  ）。

下列說(shuō)法中正確的是（  ）。①金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問(wèn)②投資顧問(wèn)發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作③金融監(jiān)督管理部門和國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)人、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見(jiàn)并達(dá)成一致

《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)（  ）認(rèn)定。

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（  ）萬(wàn)元。