篩選結(jié)果 共找出497題

證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（  ）。①涉及證券公司客戶(hù)隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③合同約定不得向公眾公開(kāi)的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開(kāi)的信息

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

（  ）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。

  • A

    礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)

  • B

    當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目

  • C

    可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)

  • D

    因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)

證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書(shū)面和電子的方式予以記錄和保存。Ⅰ.基本情況Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況Ⅲ.業(yè)務(wù)范圍Ⅳ.違約記錄

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于（  ）。①證券公司質(zhì)押專(zhuān)用證券賬戶(hù)質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券交易權(quán)限③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

下列關(guān)于資金募集的說(shuō)法中不正確的是（  ）。

  • A

    不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

  • B

    不得承諾收益或不受損失

  • C

    私募基金管理人在自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)后，可以向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金

  • D

    可以通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（  ）。

  • A

    1000萬(wàn)元

  • B

    2000萬(wàn)元

  • C

    5000萬(wàn)元

  • D

    1億元

在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶(hù)管理包括（）等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶(hù)的開(kāi)立Ⅱ.證券賬戶(hù)信息變更Ⅲ.證券賬戶(hù)查詢(xún)Ⅳ.證券賬戶(hù)注銷(xiāo)

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（  ）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)。

  • A

    證券

  • B

    現(xiàn)金

  • C

    紅利

  • D

    股票

證券公司認(rèn)為客戶(hù)甲購(gòu)買(mǎi)某金融產(chǎn)品不適當(dāng)，未向其進(jìn)行推介，如果甲主動(dòng)要求通過(guò)證券公司金融產(chǎn)品，證券公司認(rèn)為該金融產(chǎn)品對(duì)客戶(hù)不適當(dāng)?shù)?，（）?/span>

  • A

    不得銷(xiāo)售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非證券公司將其投資人不適當(dāng)性判斷的結(jié)論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策，并由客戶(hù)簽字確認(rèn)

  • B

    不得銷(xiāo)售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非客戶(hù)甲主動(dòng)再次主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)

  • C

    可以無(wú)條件向該客戶(hù)銷(xiāo)售該金融產(chǎn)品

  • D

    不得銷(xiāo)售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非在原有風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容基礎(chǔ)上，證券公司向客戶(hù)揭示金融投資一般風(fēng)險(xiǎn)和該金融產(chǎn)品的特殊風(fēng)險(xiǎn)

證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（  ）。I.上市公司價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告Ⅲ.投資策略報(bào)告IV.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

  • A

    I、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    I、Ⅱ、IV

  • C

    Ⅲ、IV

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、IV