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主辦券商申請(qǐng)終止從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，（  ）通知該主辦券商并公告。

  • A

    書(shū)面

  • B

    口頭

  • C

    電話

  • D

    傳真

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（  ）。

  • A

    客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

  • B

    客戶的家庭情況

  • C

    證券投資經(jīng)驗(yàn)

  • D

    投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（  ）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書(shū)》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)（  ）工作。①指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)②按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查③組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因④申報(bào)本次擔(dān)任擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③

作為私募基金的合格投資者的個(gè)人，其金融資產(chǎn)不低于（  ）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（  ）萬(wàn)元。

  • A

    100;50

  • B

    100;100

  • C

    300;50

  • D

    300;100

下列說(shuō)法中正確的是（  ）。①在指定交易中，1個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易

  • A

    ①②④

  • B

    ②④

  • C

    ②③

  • D

    ①②③④

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（ ）。

  • A

    自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

  • B

    自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

  • C

    持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%

  • D

    持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%

下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（  ）。①資產(chǎn)獨(dú)立.②結(jié)算職責(zé)③資金存管④配合管理人召集基金委托人大會(huì)⑤估值復(fù)核

  • A

    ①②③④

  • B

    ①②③⑤

  • C

    ①②④⑤

  • D

    ①②③④⑤

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合（  ）。①具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)③經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人④社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（  ）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)②提示客戶在開(kāi)戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授權(quán)額度④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④