快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

（  ）依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。

按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（  ）安排。①全面了解客戶②全面計(jì)算收益③對產(chǎn)品或服務(wù)分級④適當(dāng)性匹配

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（  ）管理人職責(zé)。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案

證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（  ）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實(shí)信用④遵循公平自愿原則

經(jīng)證券公司（  ）同意，證券金融公司可以（  ）使用證券公司交存的保證金。

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（  ）。

證券公司應(yīng)當(dāng)（  ）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（  ）。①守法合規(guī)②誠實(shí)信用③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（  ）日前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。