篩選結(jié)果 共找出497題

境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（  ）。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    20%

  • D

    30%

經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（  ）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（  ）。

  • A

    20%

  • B

    30%

  • C

    50%

  • D

    100%

超過《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（  ）以下的罰款。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應(yīng)商采購了一批生產(chǎn)物資，至今尚未付款。根據(jù)以上情形，下列說法正確的是（）。

  • A

    付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

  • B

    付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任

  • C

    付款責(zé)任應(yīng)由B公司承擔(dān)

  • D

    付款責(zé)任應(yīng)由A公司獨(dú)立承擔(dān)

托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。? ）。

  • A

    沒收違法所得

  • B

    沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

  • C

    沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

  • D

    處50萬元以上200萬元以下罰款

證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（  ）等特殊情形時，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列關(guān)于私募基金子公司說法錯誤的是（  ），

  • A

    私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)

  • B

    私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為日的管理閑置資金

  • C

    私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)沒立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

  • D

    私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)

證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（  ）來設(shè)立。

  • A

    監(jiān)事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

  • B

    投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

  • C

    董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

  • D

    董事會一投資決策部門的二級體制

分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（  ）。

  • A

    1:1

  • B

    2:1

  • C

    3:1

  • D

    4:1