銀行從業(yè)
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中國人民銀行監(jiān)督管理的反洗錢職責(zé)不包括( )。

A

組織協(xié)調(diào)全國反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢資金檢測

B

審查新設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢控制制度方案

C

監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

D

接受單位和個人對洗錢活動的舉報(bào)

為了提高執(zhí)行效率，《中國人民銀行法》作出如下規(guī)定( )。

A

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起十日內(nèi)予以回復(fù)

B

中國人民銀行經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，有權(quán)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督

C

中國人民銀行要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送與銀行經(jīng)營管理有關(guān)的資料

D

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復(fù)

現(xiàn)行的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》由中國人民銀行制定并自( )年1月1日起實(shí)施，原2003年1月3日頒布的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》同時廢止。

A

2004

B

2005

C

2006

D

2007

按照《反洗錢法》規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

A

至少保存五年

B

至少保存十年

C

立即銷毀

D

退還給客戶

下列關(guān)于空殼公司特點(diǎn)的表述，錯誤的是( )。

A

為匿名的公司所有者提供服務(wù)

B

由被提名擔(dān)任董事并相應(yīng)收取管理費(fèi)作為報(bào)酬

C

被提名人全面掌握公司真實(shí)所有人的信息

D

公司由被提名人根據(jù)外國律師的登記指令成立

我國國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)跟蹤發(fā)現(xiàn)某銀行近期吸納了一筆巨款，且經(jīng)調(diào)查該帳戶為匿名賬戶，疑似洗錢活動，那么這屬于洗錢的( )。

A

培植階段

B

處置階段

C

融合階段

D

清晰階段

就監(jiān)督管理部分而言，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過的《中國人民銀行法修正案》修訂的重點(diǎn)是( )。

A

中國人民銀行開始行使直接審批金融機(jī)構(gòu)的職能

B

中國人民銀行開始實(shí)行反洗錢的職能

C

中國人民銀行將對銀行業(yè)的監(jiān)管職能劃分出來，移交給銀監(jiān)會

D

中國人民銀行開始行使檢查監(jiān)督權(quán)

對同一借款人的貸款余額與商業(yè)銀行資本余額的比例不得超過（ ）。

A

0.1

B

0.2

C

0.5

D

0.7

商業(yè)銀行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)銀監(jiān)會審查批準(zhǔn)。

A
正確
B
錯誤

中國銀行間市場交易商協(xié)會的業(yè)務(wù)主管部門是中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

A
正確
B
錯誤