銀行從業(yè)
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根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》,( ?)是國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門,依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作進(jìn)行監(jiān)督管理。

A

中國(guó)人民銀行

B

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

C

中國(guó)工商銀行

D

中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

在我國(guó)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)是( )。

A

中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

B

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

C

中國(guó)人民銀行

D

政策性銀行

根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定,商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵守的基本原則的順序是( )。

A

安全性,流動(dòng)性,效益性

B

安全性,效益性,流動(dòng)性

C

流動(dòng)性,安全性,效益性

D

效益性,安全性,流動(dòng)性

下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。

A

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度,金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)

B

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度

C

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度

D

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度,并于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)銷毀全部資料和記錄

我國(guó)商業(yè)銀行不能直接進(jìn)行投資的金融工具是( )。

A

股票

B

央行票據(jù)

C

國(guó)債

D

金融債

下列關(guān)于《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》所規(guī)定的“關(guān)系人”的表述,正確的是( )。

A

商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放貸款

B

商業(yè)銀行關(guān)系人指自然人,如銀行董事

C

商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放信用貸款

D

商業(yè)銀行向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件可以優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件

根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份,應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合法定要求的客戶身份識(shí)別措施，第三方未采取符合法定要求的客戶身份識(shí)別措施的( ?)。

A

由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任

B

由該金融機(jī)構(gòu)和第三方共同承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任

C

由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)為履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的主要責(zé)任,第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的次要責(zé)任

D

由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任

被稱為保密天堂的國(guó)家和地區(qū)一般不具有的特征是( )

A

有嚴(yán)格的公司保密法

B

有寬松的金融規(guī)則

C

有嚴(yán)格的銀行保密法

D

有嚴(yán)格的開(kāi)辦公司法律限制

在我國(guó),“指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作,負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)”的職責(zé)由（ ）履行。

A

公安部

B

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

C

中國(guó)人民銀行

D

國(guó)家外匯管理局

下列行為不符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守要求的是（ ）。

A

建議客戶購(gòu)買國(guó)債以減少利息稅

B

建議客戶根據(jù)外匯行情購(gòu)買外匯

C

建議客戶進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品組合降低風(fēng)險(xiǎn)

D

建議客戶分批次轉(zhuǎn)賬以逃避反洗錢檢查