快速查題-證券專項(xiàng)試題

以下關(guān)于發(fā)行人報(bào)送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的處理正確的有（ ?）。Ⅰ.更換律師或會計(jì)師的，保薦人應(yīng)對更換后的其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。Ⅱ.發(fā)審會后變更保薦人的，應(yīng)該重新履行申報(bào)程序，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會Ⅲ.發(fā)審會后不允許變更保薦人Ⅳ.律師因經(jīng)辦發(fā)行上市業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會處罰而被更換，更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報(bào)告，但不需要重新上發(fā)審會

以下是發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ.對發(fā)行人發(fā)展前景的評價Ⅴ.申請上市的股票的發(fā)行情況

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人只能經(jīng)營一種業(yè)務(wù)Ⅱ.發(fā)行人最近三年主營業(yè)務(wù)沒發(fā)生變更Ⅲ.發(fā)行人最近兩年董事、高管沒發(fā)生重大變化Ⅳ.發(fā)行人最近兩年實(shí)際控制人沒發(fā)生變更

下列哪些可以構(gòu)成發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的實(shí)質(zhì)性障礙（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的大股東用土地使用權(quán)作價1000萬元出資，發(fā)行人于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請文件時，尚未取得該±地的土地使用權(quán)證，但預(yù)計(jì)2009年2月可以取得土地使用權(quán)證。發(fā)行人律師出具的意見認(rèn)為：發(fā)行人取得土地使用權(quán)證不存在法律障礙。Ⅱ.發(fā)行人的一個股東用專利權(quán)作價50萬出資，發(fā)行人于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請文件時，尚未取得該專利的專利權(quán)證，但預(yù)計(jì)2009年2月可以取得專利權(quán)證。發(fā)行人律師出具的法律意見認(rèn)為：發(fā)行人取得專利權(quán)證不存在法律障礙。Ⅲ.發(fā)行人購買了一處辦公樓，于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請文件時，發(fā)行人尚未取得該辦公樓的相關(guān)權(quán)屬證明，但預(yù)計(jì)2009年2月可以取得權(quán)屬證明。發(fā)行人律師出具的法律意見認(rèn)為：發(fā)行人取得該辦公樓的權(quán)屬證明不存在法律障礙。Ⅳ.發(fā)行人的一個股東用與別人共有的專利權(quán)對發(fā)行人出資，發(fā)行人于2008年10月報(bào)送發(fā)行申請文件時，共有方因?qū)＠麢?quán)糾紛已對該股東提起訴訟，目前案件尚未審結(jié)。

下列人員需在招股說明書上簽字的是（ ?）。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.董事會秘書Ⅳ.經(jīng)理

下列關(guān)于IP0申請審核通過后信息披露的表述，正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)審委通過后至招股說明書刊登前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明，并對招股說明書及摘要作出修改和補(bǔ)充；Ⅱ.證監(jiān)會審核通過后至招股說明書刊登前，發(fā)生應(yīng)予披露的事項(xiàng)，應(yīng)向證監(jiān)會書面說明情況，并經(jīng)證監(jiān)會同意后相應(yīng)修改招股說明書及其摘要；Ⅲ.招股說明書刊登后，至獲準(zhǔn)上市前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于事項(xiàng)發(fā)生后的1個工作日向證監(jiān)會提交書面說明；Ⅳ.招股說明書刊登至上市公告刊登之間，發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)在上市公告書中披露。

甲、乙、丙、丁、戊五家公司準(zhǔn)備2015年3月在創(chuàng)業(yè)板上市，財(cái)務(wù)狀況如下表，以下符合上市條件的有（ ?）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.?、?戊

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，以下是發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅱ.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險Ⅲ.相關(guān)承諾事項(xiàng)Ⅳ.對發(fā)行人發(fā)展前景的評價

甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙的有（ ?）。Ⅰ.甲公司2012年4月將公司的主營業(yè)務(wù)變更成綠色照明Ⅱ.甲公司的一棟廠房尚未取得所有權(quán)證，律師發(fā)表意見取得權(quán)證不存在障礙Ⅲ.甲公司在2013年4月更換了監(jiān)事Ⅳ.發(fā)行人的總經(jīng)理在其實(shí)際控制人處兼任董事并領(lǐng)取薪酬

上市公司公開發(fā)行股票，以下構(gòu)成障礙的有（ ?）。