快速查題-證券專項試題

證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，需向（ ?）提出申請。

個人申請注冊登記為財務顧問主辦人時，其需要滿足的資格條件不包括（ ?）。

某證券公司欲申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近（ ?）年的財務會計報告。

上市公司并購重組活動中，因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（ ?）的，收購人可免于聘請財務顧問。

下列關于外國投資者進行證券買賣的表述，正確的有（ ?）。Ⅰ.外國投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售Ⅱ.外國投資者進行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售Ⅲ.外國投資者承諾的持股期限屆滿前，因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因封上其股份的，經(jīng)商務部批準可以轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.外國投資者出售上市公司A股股份有限制，但買入上市公司A股股份沒有限制

在非上市公眾公司的收購，以下哪些屬于信息披露義務人（ ?）。Ⅰ.被收購公司董事會Ⅱ.擬競價收購3％股份的收購人Ⅲ.擬出讓5％股份的股東Ⅳ.擬協(xié)議收購25％股份的收購人

收購人按照規(guī)定進行公眾公司收購的，應當聘請具有財務顧問業(yè)務資格的專業(yè)機構擔任財務顧問，但不包括（ ?）。Ⅰ.通過國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更 Ⅱ.因繼承取得股份Ⅲ.股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.取得公眾公司向其發(fā)行的新股

以下屬于非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人的有（ ?）。Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.公司的股東和實際控制人Ⅲ.公司實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.本次重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

在非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組中，以下事項構成原重組方案重大調(diào)整的有（ ?）。Ⅰ.交易對象發(fā)生變更Ⅱ.交易時間發(fā)生變更Ⅲ.交易程序發(fā)生變更Ⅳ.交易價格發(fā)生變更

下列關于非上市公眾公司信息披露及買賣公眾公司股票的說法，正確的是（ ?）。Ⅰ.通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%的，投資者及其一致行動人應當在該事實發(fā) 生之日起2日內(nèi)編制并披露權益變動報告書，報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅱ.通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%的，投資者及其一致行動人將權益變動報告 書報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，同時應通知該公眾公司Ⅲ.通過協(xié)議方式，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權益的股份擬達到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%的，投資者及其一致行動人應當在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)編制對披露權益變動報告書，報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅳ .投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，投資者及其一致行動人應當在2日內(nèi)編制并披露權益變動報告書，報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)