快速查題-證券專項(xiàng)試題

主板上市公司，以下不可以進(jìn)行非公開(kāi)發(fā)行的有（ ?）。Ⅰ.上市公司權(quán)益被控股股東嚴(yán)重侵害尚未解除；Ⅱ.對(duì)外違規(guī)擔(dān)保尚未解除；Ⅲ.現(xiàn)任監(jiān)事近12月被交易所譴責(zé)：Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或無(wú)法表示意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行期首日前1個(gè)交易日股票交易均價(jià)為5元，前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)為9元，以下自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得上市交易的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行價(jià)為6元Ⅱ.發(fā)行價(jià)為7元Ⅲ.發(fā)行價(jià)為2元Ⅳ.發(fā)行價(jià)為9元

以下符合創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件要求的有（ ?）。Ⅰ.公司注冊(cè)資本1億元，截至申報(bào)日，實(shí)繳股本為8000萬(wàn)元Ⅱ.公司最近一期末凈資產(chǎn)為2500萬(wàn)元Ⅲ.公司成立于2012年5月，2014年6月進(jìn)行股份制改造，以資產(chǎn)評(píng)估后的凈資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)賬折股，2015年10月申請(qǐng)IPOⅣ.公司最近2年主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生變更

以下是上市公司不得公開(kāi)發(fā)行證券的情形有（ ?）。Ⅰ.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.上市公司及其控股股東最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為Ⅳ.現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

股份公司的下列資料中，優(yōu)先股股東可以查閱的有（ ?）。Ⅰ.股東名冊(cè)Ⅱ.股東大會(huì)會(huì)議記錄Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議記錄Ⅳ.監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

以下是上市公司公開(kāi)發(fā)行股票和非公開(kāi)發(fā)行股票共同需具備的條件的有（ ?）。Ⅰ.高管和核心技術(shù)人員12月穩(wěn)定Ⅱ.募集資金不超過(guò)項(xiàng)目需要總量Ⅲ.現(xiàn)任監(jiān)事最近12個(gè)月內(nèi)未受到交易所公開(kāi)譴責(zé)Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員無(wú)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形

下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.非公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起六個(gè)月后，再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)Ⅱ.認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)名單由上市公司和保薦人共同確定Ⅲ.股東大會(huì)決議有效期已過(guò)的，應(yīng)由董事會(huì)重新確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日Ⅳ.如本次發(fā)行董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，該具體發(fā)行對(duì)象經(jīng)上市公司股東大會(huì)同意可調(diào)整原認(rèn)購(gòu)合同約定的認(rèn)購(gòu)數(shù)量

甲上市公司公開(kāi)增發(fā)股票，公司股票招股意向書(shū)公告前1個(gè)交易日均價(jià)為6元每股、前20個(gè)交易日均價(jià)為8元每股，則以下公開(kāi)發(fā)行定價(jià)符合規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.7元Ⅱ.5元Ⅲ.5元Ⅳ.6元Ⅴ.8元

下列關(guān)于國(guó)有控股上市公司發(fā)行股份相關(guān)規(guī)定正確的是（ ?）。Ⅰ.國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)在上市公司董事會(huì)審議通過(guò)證券發(fā)行方案后，按照規(guī)定程序在上市公司股東大會(huì)召開(kāi)前不少于20個(gè)工作日，將該方案逐級(jí)報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。Ⅱ.國(guó)有股東為中央單位的，由中央單位通過(guò)集團(tuán)母公司報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核Ⅲ.國(guó)有股東為地方單位的，由地方單位通過(guò)集團(tuán)母公司報(bào)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核Ⅳ.國(guó)有控股股東在上市公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的批復(fù)意見(jiàn)，對(duì)上市公司擬發(fā)行證券的方案進(jìn)行表決

關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行價(jià)格調(diào)整，以下說(shuō)法不正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)審會(huì)后，召開(kāi)股東大會(huì)再次調(diào)整價(jià)格Ⅱ.募投變更，可以重新召開(kāi)股東大會(huì)變更募投，但不能變價(jià)格Ⅲ.市場(chǎng)情況發(fā)生變化，可以隨時(shí)召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)發(fā)行價(jià)格進(jìn)行調(diào)整Ⅳ.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行方案發(fā)生變化，應(yīng)重新召開(kāi)董事會(huì)，確定定價(jià)基準(zhǔn)日