快速查題-證券專項試題

提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議。協(xié)議應當包括（ ?）。

Ⅰ.當事人的權(quán)利義務

Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為

Ⅳ.收費標準和支付方式

風險揭示書應以醒目文字載明的內(nèi)容有（ ?）。

Ⅰ.本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務所面臨的全部風險和可能導致投資者投資損失的所有因素

Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務前，應認真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務規(guī)則、證券投資顧問服務協(xié)議及本風險揭示書的全部內(nèi)容

Ⅲ.接受證券投資顧問服務的投資者，自行承擔投資風險，證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾

Ⅳ.投資者應簽署本風險揭示書，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務的風險和損失

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務時，應當（ ?）。

Ⅰ.忠實客戶利益，切實維護客戶合法權(quán)益

Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅲ.遵循誠實信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務

Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益，特殊情形下可以犧牲小客戶利益

下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法，正確的有（ ?）。

Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策

Ⅱ.從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務，主要依托經(jīng)紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資

Ⅳ.目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務不存在實質(zhì)法律障礙

下列關(guān)于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶基本信息中，說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等

Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

Ⅲ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔

Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策

投資顧問業(yè)務的客戶回訪應注意的內(nèi)容包括（ ?）。

Ⅰ.另設回訪機制

Ⅱ.全面回訪

Ⅲ.回訪留痕或參照

Ⅳ.隨機抽樣回訪

下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務違反相關(guān)法律法規(guī)的后果，說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予處罰

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法機關(guān)依法量刑

Ⅲ.情節(jié)嚴重的，由司法機關(guān)依照法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定作出行政處罰

Ⅳ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶

以下關(guān)于證券投資顧問的行為說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.嚴禁接受客戶的全權(quán)委托，但可接受經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托

Ⅱ.不得代理客戶辦理提款，但能代理撤消指定及銷戶手續(xù)

Ⅲ.可以接受客戶的全權(quán)委托和非全權(quán)委托

Ⅳ.不得代理客戶辦理轉(zhuǎn)托管

客戶的財務信息不包括（ ?）。

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。