根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業(yè)務時,應當( ?)。
Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權益
Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務
Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業(yè)務時,應當( ?)。
Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權益
Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務
Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益
從事證券投資顧問業(yè)務,應做到:
(1)依法合規(guī),證券公司從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵守法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,加強合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權益;
(2)誠實守信,證券公司及其人員應當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務;
(3)公平維護客戶利益,證券公司及其人員提供證券投資顧問服務,應當忠實客戶利益,不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益,不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益,不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
故本題選C選項。
多做幾道
提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議。協(xié)議應當包括( ?)。
Ⅰ.當事人的權利義務
Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為
Ⅳ.收費標準和支付方式
風險揭示書應以醒目文字載明的內(nèi)容有( ?)。
Ⅰ.本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務所面臨的全部風險和可能導致投資者投資損失的所有因素
Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務前,應認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、證券投資顧問服務協(xié)議及本風險揭示書的全部內(nèi)容
Ⅲ.接受證券投資顧問服務的投資者,自行承擔投資風險,證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾
Ⅳ.投資者應簽署本風險揭示書,表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務的風險和損失
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業(yè)務時,應當( ?)。
Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權益
Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務
Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益
下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法,正確的有( ?)。
Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托,可以輔助客戶作出投資決策
Ⅱ.從我國證券公司的實踐看,證券公司探索證券投資顧問服務,主要依托經(jīng)紀業(yè)務,多采取差別傭金方式收取服務報酬
Ⅲ.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得代理委托人從事證券投資
Ⅳ.目前證券投資咨詢機構從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務不存在實質(zhì)法律障礙
下列關于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶基本信息中,說法正確的是( ?)。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等
Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
Ⅲ.投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔
Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題