快速查題-證券專(zhuān)項(xiàng)試題

證券投資顧問(wèn)若連續(xù)（ ?）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

（ ?）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

只有獲得（ ?）執(zhí)業(yè)資格，才能向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，在評(píng)估客戶（ ?）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

Ⅰ.投資偏好

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅲ.服務(wù)需求

Ⅳ.資產(chǎn)狀況

按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以證券咨詢(xún)軟件為載體向客戶提供咨詢(xún)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（ ?）。

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說(shuō)明軟件工具的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限

Ⅳ.說(shuō)明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法（ ?）。

向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，但不得同時(shí)注冊(cè)為（ ?）。

公司在開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括的內(nèi)容有（ ?）。

Ⅰ.根據(jù)投資顧問(wèn)建議的不同，分別制定審核流程

Ⅱ.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資顧問(wèn)績(jī)效評(píng)估

Ⅲ.證券投資顧問(wèn)結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)客戶做出風(fēng)險(xiǎn)提示

Ⅳ.定期檢査服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性

（ ?）的核心是建立應(yīng)急基金，保障個(gè)人和家庭生活質(zhì)量和狀態(tài)的穩(wěn)定性。

從業(yè)人員在為客戶制訂稅收規(guī)劃時(shí)，通過(guò)交流和資料填寫(xiě)，可以了解到客戶的一些基本情況。目前在我國(guó)稅收規(guī)劃中不需要而在美國(guó)需要準(zhǔn)確把握的基本情況是（ ?）。