考試類(lèi)型:
按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,以證券咨詢(xún)軟件為載體向客戶提供咨詢(xún)服務(wù)的機(jī)構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有( ?)。
Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或有重大遺漏
Ⅱ.客觀說(shuō)明軟件工具的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳
Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限
Ⅳ.說(shuō)明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。
公司在開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,包括的內(nèi)容有( ?)。
Ⅰ.根據(jù)投資顧問(wèn)建議的不同,分別制定審核流程
Ⅱ.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資顧問(wèn)績(jī)效評(píng)估
Ⅲ.證券投資顧問(wèn)結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,對(duì)客戶做出風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅳ.定期檢査服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性
甲某擬任某上市公司獨(dú)立董事,以下構(gòu)成其任職障礙的是( ?)。
以下說(shuō)法正確的是( ?)。
某股票為固定增長(zhǎng)股票,當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格是40元,每股股利是2元,固定增長(zhǎng)率為5%,則期望報(bào)酬率為( ?)。
某企業(yè)當(dāng)期凈利潤(rùn)為600萬(wàn)元,投資收益為100萬(wàn)元,財(cái)務(wù)費(fèi)用為100萬(wàn)元,其中與籌資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)費(fèi)用50萬(wàn)元,銷(xiāo)售產(chǎn)品應(yīng)收票據(jù)貼現(xiàn)的利息支出50萬(wàn)元,經(jīng)營(yíng)性應(yīng)收項(xiàng)目增加75萬(wàn)元,經(jīng)營(yíng)性應(yīng)付項(xiàng)目減少25萬(wàn)元,固定資產(chǎn)折舊60萬(wàn)元,其中計(jì)入在建工程20萬(wàn)元,計(jì)入管理費(fèi)用40萬(wàn)元,無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)10萬(wàn)元,全部影響當(dāng)期凈利潤(rùn)。沒(méi)有其他影響經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量的項(xiàng)則該企業(yè)當(dāng)期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為( ?)萬(wàn)元。
關(guān)于律師執(zhí)行證券業(yè)務(wù)的說(shuō)法中正確的是 ( ?)。
某公司擬在中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市,公開(kāi)發(fā)行前的股本是4億,行業(yè)市盈率是25倍,發(fā)行前控股股東持股比例為75%,準(zhǔn)備發(fā)行后降到60%,發(fā)行前一年的凈利潤(rùn)是2億元。則本次發(fā)行募集資金為( ?)。