快速查題-證券專項試題

下列關(guān)于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶基本信息中，說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔

Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策

投資顧問業(yè)務(wù)的客戶回訪應(yīng)注意的內(nèi)容包括（ ?）。

Ⅰ.另設(shè)回訪機制

Ⅱ.全面回訪

Ⅲ.回訪留痕或參照

Ⅳ.隨機抽樣回訪

下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果，說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予處罰

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法機關(guān)依法量刑

Ⅲ.情節(jié)嚴重的，由司法機關(guān)依照法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定作出行政處罰

Ⅳ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶

以下關(guān)于證券投資顧問的行為說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.嚴禁接受客戶的全權(quán)委托，但可接受經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托

Ⅱ.不得代理客戶辦理提款，但能代理撤消指定及銷戶手續(xù)

Ⅲ.可以接受客戶的全權(quán)委托和非全權(quán)委托

Ⅳ.不得代理客戶辦理轉(zhuǎn)托管

客戶的財務(wù)信息不包括（ ?）。

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ?）的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行（ ?）管理。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（ ?），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。

證券公司應(yīng)當提前（ ?）個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。