2020年基金法律法規(guī)知識點：基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性2
2020-03-03 18:14:47 來源：網(wǎng)絡(luò)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性2
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理
【知識點】基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
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二、 基金銷售渠道審慎調(diào)查
具體包括以下四個方面：
1、 基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況。
2、 基金管理人通過對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查，了解基金代銷機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力。
3、 基金銷售機構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時，應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)。
4、 開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行;接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別。
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