一、考試成績認可:
1.《證券投資基金》考試成績認可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的,并在四年內通過基金業(yè)協(xié)會的科目一,可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的,需重新參加基金業(yè)協(xié)會的科目一和科目二,考試合格后可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
2.《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試,應當在四年內通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的,需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試,或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后,通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可:已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎知識》,并已在相關機構任職的,認可其基金銷售資格。
已經(jīng)通過《基金銷售基礎知識》考試,超過四年未在相關機構任職的,需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試,或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后,通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。
考試成績銜接
為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡,自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日,認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》和《基金銷售基礎知識》科目的考試成績,上述考試科目合格的人員,可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績認可,按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行。
二、私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業(yè)資格:
(一)通過基金從業(yè)資格考試?;饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》(中基協(xié)字[2015]112號),符合相關考試成績認可規(guī)定情形的,可視為通過基金從業(yè)資格考試。
(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務,且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
(三)已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。
(四)中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員,還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試,方可認定取得基金從業(yè)資格。
注:此內容來源于:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的(中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》
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