考生們備考2020年基金從業(yè)資格考試,要堅持不懈的努力下去。當你停止嘗試時,就是失敗的時候。為幫助考生們備考基金從業(yè)資格考試,新東方職上網(wǎng)小編為考生們整理了考試相關知識點內(nèi)容。
【內(nèi)容導航】:
私募投資基金銷售行為規(guī)范1
【所屬章節(jié)】:
本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理
【知識點】私募投資基金銷售行為規(guī)范
私募投資基金銷售行為規(guī)范
一、 一般規(guī)定
原則性要求:
1. 銷售機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務、反洗錢義務等相關義務,承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。
2. 私募基金募集應當履行下列程序:特定對象確定;投資者適當性匹配;基金風險揭示;合格投資者確認;投資冷靜期;回訪確認。
二、 特定對象確定
私募基金管理人應確保前述信息真實、準確、完整。募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介私募基金。
募集機構通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前,應當設置在線特定對象確定程序,投資者應承諾其符合合格投資者標準。
三、 投資者適當性匹配
(一)投資者風險識別與承受能力評估
1. 投資者基本信息(身份信息、年齡、學歷、職業(yè)等);
2. 財務狀況;
3. 投資知識;
4. 投資經(jīng)驗;
5. 風險偏好。
(二)私募基金產(chǎn)品風險等級評估
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