考生們備考2020年基金從業(yè)資格考試,要堅(jiān)持不懈的努力下去。當(dāng)你停止嘗試時(shí),就是失敗的時(shí)候。為幫助考生們備考基金從業(yè)資格考試,新東方職上網(wǎng)小編為考生們整理了考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容。
【內(nèi)容導(dǎo)航】:
私募投資基金銷(xiāo)售行為規(guī)范1
【所屬章節(jié)】:
本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理
【知識(shí)點(diǎn)】私募投資基金銷(xiāo)售行為規(guī)范
私募投資基金銷(xiāo)售行為規(guī)范
一、 一般規(guī)定
原則性要求:
1. 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突,履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
2. 私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序:特定對(duì)象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險(xiǎn)揭示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。
二、 特定對(duì)象確定
私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序,不得向任何人宣傳推介私募基金。
募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前,應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序,投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
三、 投資者適當(dāng)性匹配
(一)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力評(píng)估
1. 投資者基本信息(身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)等);
2. 財(cái)務(wù)狀況;
3. 投資知識(shí);
4. 投資經(jīng)驗(yàn);
5. 風(fēng)險(xiǎn)偏好。
(二)私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估
預(yù)祝各位考生都能在2020年基金從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī)。
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