題目

下列關(guān)于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的說法中,正確的是( )。

A

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當按照規(guī)定編制對賬單,每半年向客戶寄送一次

B

在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司的董事會負責(zé)確定對單一客戶和單一證券的授信額度

C

證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同

D

客戶融資買入證券的,應(yīng)當以賣券還款或者以券抵款的方式償還向證券公司融入的資金

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融資融券業(yè)務(wù)

本題考查融資融券業(yè)務(wù)的管理。

A選項錯誤,證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當按照規(guī)定編制對賬單,按月寄送客戶(并非每半年寄送一次)。

B選項錯誤,業(yè)務(wù)決策機構(gòu)(并非董事會)負責(zé)確定對單一客戶和單一證券的授信額度。

C選項正確,證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

D選項錯誤,客戶融資買入證券的,應(yīng)當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金(并非應(yīng)當以賣券還款或者以券抵款的方式)。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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