題目

保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé), 有可能受到監(jiān)管機構(gòu)( )處罰措施。

Ⅰ.責(zé)令改正、警告

Ⅱ.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過處分

Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處罰款

A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的:

(1)責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款;

(2)情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員:

(1)給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;

(2)情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意,Ⅲ項不符合題意。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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