中級銀行從業(yè)
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根據《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，申請設立銀行業(yè)金融機構，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當對股東的（）進行審查。[2017年6月真題]

  • A

    財務狀況

  • B

    誠信狀況

  • C

    資金來源

  • D

    資本補充能力

  • E

    資產規(guī)模

商業(yè)銀行內部控制的目標包括（）

  • A

    確保國家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

  • B

    確保資產負債業(yè)務快速發(fā)展

  • C

    確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的全面實施和充分實現

  • D

    確保業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整

  • E

    確保商業(yè)銀行風險管理的有效性

每季度至少應當召開一次的會議有（）。

  • A

    股東大會

  • B

    董事會例會

  • C

    監(jiān)事會例會

  • D

    高級管理層例會

  • E

    臨時會議

下列關于商業(yè)銀行股東大會的說法，錯誤的有（）。

  • A

    是股東參與銀行重大決策的一種組織形式

  • B

    股東大會會議包括年度會議、季度會議和臨時會議

  • C

    是股東履行自己的責任、行使自己權利的機構與場所

  • D

    年會應當由董事會在每一會計年度結束后三個月內召集和召開

  • E

    股東大會議事規(guī)則由商業(yè)銀行董事會負責擬定，并經股東大會審議通過后執(zhí)行

1992年美國全國反虛假財務報告委員會下屬的發(fā)起人委員會提出了內部控制的五個要素，其中包括（）。

  • A

    控制環(huán)境

  • B

    遵守法律

  • C

    風險評估

  • D

    信息與溝通

  • E

    外部監(jiān)督

董事會是銀行公司治理的組織架構之一，下列關于董事會的說法正確的有（）。

  • A

    董事會例會每月應至少召開一次

  • B

    獨立董事是指在商業(yè)銀行不擔任經營管理職務的董事

  • C

    董事會會議應當有商業(yè)銀行全體董事過半數出席方可舉行

  • D

    商業(yè)銀行董事長和行長應當分設

  • E

    董事會臨時會議的召開程序由商業(yè)銀行章程規(guī)定

商業(yè)銀行的內部控制措施包括（）。

  • A

    針對不同活動的特點，執(zhí)行差異化的業(yè)務流程和管理流程

  • B

    建立健全內部控制制度體系

  • C

    形成規(guī)范的部門、崗位職責說明，明確相應的報告路線

  • D

    嚴格執(zhí)行會計準則與制度，及時準確地反映各項業(yè)務交易，確保財務會計信息真實、可靠、完整

  • E

    建立有效的核對、監(jiān)控制度

商業(yè)銀行應當按年度對所有在職董事進行履職評價，依據評價結果可將董事劃分為（）。

  • A

    非常稱職

  • B

    稱職

  • C

    基本稱職

  • D

    不稱職

  • E

    非常不稱職

對銀行進行股份制改造可以采取的措施有（）。

  • A

    注入資本金

  • B

    剝離不良資產

  • C

    成立股份有限公司

  • D

    引入戰(zhàn)略投資者

  • E

    境內外公開上市發(fā)行

商業(yè)銀行的高級管理人員包括（）。

  • A

    監(jiān)事會主席

  • B

    副經理

  • C

    財務負責人

  • D

    董事會秘書

  • E

    董事長