快速查題-證券從業(yè)資格試題

依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是（  ）。

客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券擔(dān)保物，擔(dān)保物可分為（）。Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.現(xiàn)貨黃金Ⅲ.上市證券Ⅳ.證券公司認(rèn)可的不動(dòng)產(chǎn)

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

凈資產(chǎn)不低于人民幣（  ）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

發(fā)行人（  ）應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過(guò)錯(cuò)的除外。①董事②監(jiān)事③高級(jí)管理人員④財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料中不包括（）。

以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模Ⅱ.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度Ⅲ.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取

（  ）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ.證券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.證券公司選派代表?yè)?dān)任上市公司董事Ⅲ.上市公司通過(guò)協(xié)議與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)5.95%的股份Ⅳ.近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)