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私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（  ）年。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務，應具備的條件不包括（  ）。

  • A

    具備證券經(jīng)紀業(yè)務資格

  • B

    配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員

  • C

    設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員

  • D

    建立投資者適當性管理工作制度、交易結算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務管理制度

從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務產(chǎn)品銷售推廣時（  ）。①不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃②不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設立結構化資產(chǎn)管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則④開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

集合計劃成立應當具備募集資金規(guī)模在（  ）。

  • A

    10億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

  • B

    10億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

  • C

    50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

  • D

    50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計不低于（ ）萬元人民幣，為合格投資者。

  • A

    100

  • B

    200

  • C

    300

  • D

    500

證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。不能采用（  ）的方式簽訂交易合同。

  • A

    書面

  • B

    口頭

  • C

    郵件

  • D

    電子

下列關于證券賬戶的表述，正確的是（）。

  • A

    證券公司只能在經(jīng)營場所內為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務

  • B

    自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務的應當提供經(jīng)公證的授權委托書

  • C

    投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

  • D

    證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司（）。

  • A

    不得就標的證券主動行駛股東或持有人權利，應當由客戶行駛該權利

  • B

    可以就標的證券主動行駛股東或持有人權利，也可以選擇由客戶行駛該權利

  • C

    應就標的證券主動行駛股東或持有人權利

  • D

    不得就標的證券主動行駛股東或持有人權利，但可以根據(jù)客戶的申請，行駛基于股東或持有人有的出席股東大會、提案、表決等權利。

金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年（  ）前披露債券跟蹤信用報告。

  • A

    1月1日

  • B

    4月30日

  • C

    5月1日

  • D

    7月31日

簽訂期貨經(jīng)紀合同的雙方主體分別是（  ）。

  • A

    期貨公司和證券公司

  • B

    期貨公司和客戶

  • C

    證券公司和客戶

  • D

    期貨公司和證監(jiān)會派出機構