篩選結(jié)果 共找出1255題

證券公司應當與委托人簽訂金融產(chǎn)品書面代銷合同，代銷合同應當明確約定的事項包括（）。Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排Ⅳ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由證券公司承擔

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確（  ）。①賬戶管理②授信管理③標的證券管理④保證金管理

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列說法中正確的是（  ）。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結(jié)果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業(yè)聲譽，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽，以真實姓名執(zhí)業(yè)

  • A

    ①②③

  • B

    ①②③④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④

關于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于（  ）人，并具有基金從業(yè)資格。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    8

  • D

    10

關于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標方面規(guī)定需滿足最近（  ）個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（  ）元人民幣。

  • A

    3；10億

  • B

    3；20億

  • C

    5；10億

  • D

    5；20億

下列關于私募投資基金登記備案的說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

  • B

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可

  • C

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

  • D

    私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日向基金業(yè)協(xié)會報告

（  ）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

  • A

    中國人民銀行

  • B

    中國銀行間市場交易商協(xié)會

  • C

    全國銀行間同業(yè)拆中心

  • D

    中央國債登記結(jié)算有限責任公司

上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（  ）罰款。

  • A

    3萬~30萬元

  • B

    4萬~40萬元

  • C

    30萬~60萬元

  • D

    40萬~60萬元

根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務的證券公司（  ）。①推薦業(yè)務②經(jīng)紀業(yè)務③做市業(yè)務④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。Ⅰ.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本Ⅱ.主要負責人中2/3的人資有1年以上的證券管理工作經(jīng)歷Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上Ⅳ.沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ