快速查題-證券從業(yè)資格試題

（  ）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。①發(fā)行人②證券公司③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)④投資者

期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（  ）。①股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②自營(yíng)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

作為私募基金的合格投資者的單位凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（  ）。

下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯(cuò)誤的是（  ）。

下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（  ）。①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)②利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送③玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)④泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、按時(shí)他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起（  ）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

下列關(guān)于投資基金的說法中錯(cuò)誤的是（  ）。

為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立（  ）制度。Ⅰ.內(nèi)部控制Ⅱ.隔離墻Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻Ⅳ.證券研究報(bào)告合規(guī)審查

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（  ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（  ）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。