銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出9239題

在銀行合規(guī)管理中，管理地位與職責(zé)明確原則要求（）。

A

應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B

應(yīng)當(dāng)由專門部門牽頭實(shí)施，并各相關(guān)人員的角色和職責(zé)通過書面文件予以清晰界定

C

應(yīng)當(dāng)運(yùn)用系統(tǒng)觀點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和組織，構(gòu)建合理的運(yùn)行體制

D

應(yīng)當(dāng)立足于形成銀行整體的合規(guī)文化以從職業(yè)道德上約束所有員工

（）是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)運(yùn)用系統(tǒng)觀點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和組織，構(gòu)建合理的運(yùn)行體制，協(xié)調(diào)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的最大效能。

A

獨(dú)立性原則

B

系統(tǒng)性原則

C

全面性原則

D

合理性原則

（）是指合規(guī)工作應(yīng)當(dāng)做到由全體員工在各自的業(yè)務(wù)活動(dòng)中全面遵循合規(guī)性要求，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)立足于形成銀行整體的合規(guī)文化以從職業(yè)道德上約束所有員工。

A

獨(dú)立性原則

B

系統(tǒng)性原則

C

合規(guī)性原則

D

全員參與原則

（）是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用。

A

獨(dú)立性原則

B

系統(tǒng)性原則

C

權(quán)威性原則

D

強(qiáng)制性原則

銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A

獨(dú)立性原則

B

系統(tǒng)性原則

C

管理地位與職責(zé)明確原則

D

合理性原則

在銀行內(nèi)部控制的流程中，監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正的要求不包括（）。

A

對(duì)內(nèi)部控制績(jī)效進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)

B

應(yīng)對(duì)其業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)采取控制措施

C

對(duì)內(nèi)部控制體系實(shí)施評(píng)價(jià)

D

董事會(huì)應(yīng)采取措施保證定期對(duì)內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)

銀行內(nèi)部控制措施的要求不包括（）。

A

應(yīng)對(duì)其業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)采取控制措施

B

應(yīng)建立完善的公司治理組織架構(gòu)，分權(quán)制衡

C

應(yīng)考慮計(jì)算機(jī)系統(tǒng)環(huán)境下的業(yè)務(wù)運(yùn)行特征，建立信息安全管理體系

D

應(yīng)建立并保持預(yù)案和程序，以識(shí)別可能發(fā)生的意外事件或緊急情況

（）要求銀行應(yīng)建立和保持書面程序，以持續(xù)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別與評(píng)估。

A

內(nèi)部控制環(huán)境

B

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

C

內(nèi)部控制措施

D

信息交流與反饋

以下選項(xiàng)中，不屬于內(nèi)部控制環(huán)境要求的是（）。

A

銀行應(yīng)建立完善的公司治理組織架構(gòu)，分權(quán)制衡

B

銀行應(yīng)制定明確的內(nèi)部控制政策，規(guī)定內(nèi)部控制的原則和基本要求

C

應(yīng)建立分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)

D

銀行應(yīng)建立并保持信息交流與溝通的程序，應(yīng)建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件

（）是指銀行內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，并有直接向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告的渠道。

A

全面原則

B

審慎原則

C

獨(dú)立原則

D

有效原則