銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出9239題

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)審核崗的基本職責(zé)不包括（）。

A

對(duì)外簽署合同、重大經(jīng)營(yíng)決策提出合規(guī)性審核意見(jiàn)，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

B

對(duì)新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)

C

組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)

D

緩收利息的審核、申報(bào)

以下選項(xiàng)中，不屬于銀行合規(guī)管理的崗位的是（）。

A

合規(guī)主管崗

B

合規(guī)監(jiān)測(cè)崗

C

合規(guī)執(zhí)行崗

D

合規(guī)審核崗

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)主管崗的基本職責(zé)不包括（）。

A

制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制

B

組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)

C

督促本部門(mén)各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職

D

組織開(kāi)展合規(guī)檢查

銀行的合規(guī)文化是根據(jù)（）規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)衍生出來(lái)的關(guān)于銀行如何規(guī)避此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的管理方式的一種界定。

A

日內(nèi)瓦協(xié)議

B

巴塞爾協(xié)議

C

倫敦協(xié)議

D

華盛頓協(xié)議

銀行是典型的風(fēng)險(xiǎn)管理型企業(yè), 其風(fēng)險(xiǎn)管理特性決定了銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終與風(fēng)險(xiǎn)為伴, 其經(jīng)營(yíng)過(guò)程就是（）的過(guò)程。

A

管理資產(chǎn)

B

管理金融產(chǎn)品

C

管理風(fēng)險(xiǎn)

D

管理體制

完善商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)是加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基本要求，其要求不包括（）。

A

機(jī)構(gòu)設(shè)置要合法科學(xué)

B

內(nèi)控制度的體系要全面

C

規(guī)章制度要嚴(yán)密高效、相互制約

D

有必要成立一些綜合性和專(zhuān)業(yè)性的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組

銀行內(nèi)部控制要求加快經(jīng)營(yíng)管理體制改革，創(chuàng)建良好的內(nèi)部控制環(huán)境，需要（）。

A

全面、動(dòng)態(tài)地做好內(nèi)控制度的體系建設(shè)

B

完善法人治理結(jié)構(gòu)

C

不斷提高商業(yè)銀行人員素質(zhì)

D

要對(duì)商業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控

實(shí)時(shí)監(jiān)控是加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)，其措施不包括（）。

A

及時(shí)查找內(nèi)部控制的空白點(diǎn)

B

及時(shí)建立預(yù)警體系

C

建立符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和信息披露制度

D

將風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)由“事后”監(jiān)測(cè)轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆虑啊鳖A(yù)警和實(shí)時(shí)監(jiān)控

（）是加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的根本所在。

A

創(chuàng)建良好的內(nèi)部控制環(huán)境

B

建立和完善商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)

C

不斷提高商業(yè)銀行人員素質(zhì)

D

對(duì)商業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控

合規(guī)管理相對(duì)于其他管理而言，任何人必須服從合規(guī)性要求，而不能討價(jià)還價(jià)，這體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。

A

權(quán)威性原則

B

獨(dú)立性原則

C

強(qiáng)制性原則

D

系統(tǒng)性原則