題目

下列關于非上市公眾公司信息披露及買賣公眾公司股票的說法,正確的是( ?)。Ⅰ.通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉(zhuǎn)讓,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%的,投資者及其一致行動人應當在該事實發(fā) 生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報告書,報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅱ.通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉(zhuǎn)讓,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%的,投資者及其一致行動人將權(quán)益變動報告 書報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),同時應通知該公眾公司Ⅲ.通過協(xié)議方式,投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%的,投資者及其一致行動人應當在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)編制對披露權(quán)益變動報告書,報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅳ .投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%后,其擁有權(quán)益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%,投資者及其一致行動人應當在2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報告書,報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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非上市公眾公司并購

《非上市公眾公司收購管理辦法》第13條規(guī)定,有下列情形之一的,投資者及其一致行動人應當在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報告書,報送全國股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng),同時通知該公眾公司;自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi),不得再行買賣該公眾公司的股票:①通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉(zhuǎn)讓,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10% ;②通過協(xié)議方式,投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%。投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%后,其擁有權(quán)益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5% (即其擁有權(quán) 益的股份每達到5%的整數(shù)倍時),應當依照前款規(guī)定進行披露。自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi),不得再行買賣該公眾公司的股票。


多做幾道

關于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應當自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應通過原保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構(gòu)應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份

B

保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導

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