快速查題-證券專項(xiàng)試題

以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的有（ ?）。Ⅰ.定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ.中小企業(yè)私募債券Ⅳ.超短期融資券

以下系主板上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)符合的條件有（ ?）。Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％。扣非前后凈利潤(rùn)孰低，作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)Ⅱ.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40％Ⅲ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息Ⅳ.最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

公司債券上市交易后，證券交易所可以決定暫停其公司債券上市交易的情形有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用Ⅱ.公司有重大違法行為Ⅲ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)Ⅳ.公司最近2年連續(xù)虧損

以下關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券說法正確的有（ ?）。Ⅰ.商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)符合核心資本充足率不低于4％Ⅱ.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備核心資本充足率不低于5％Ⅲ.未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，商業(yè)銀行不得在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行次級(jí)債券。Ⅳ.商業(yè)銀行持有的其他銀行發(fā)行的次級(jí)債券余額不得超過其核心資本的20％。

承銷商在承銷記賬式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷方法有（ ?）。Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)不掛牌分銷Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷Ⅲ.場(chǎng)外分銷Ⅳ.境外分銷

關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%Ⅱ.證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40%Ⅲ.短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過91天Ⅳ.擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理辦法》所稱保險(xiǎn)公司，是指依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的（ ?）。Ⅰ.中資保險(xiǎn)公司Ⅱ.中外合資保險(xiǎn)公司Ⅲ.外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司Ⅳ.保險(xiǎn)集團(tuán)（或控股）公司

以下關(guān)于證券公司短期融資券說法正確的有（ ?）。Ⅰ.可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行Ⅱ.期限≤1年Ⅲ.強(qiáng)制評(píng)級(jí)Ⅳ.強(qiáng)制擔(dān)保Ⅴ.在中央結(jié)算公司托管結(jié)算

以下關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券說法正確的是（ ?）。Ⅰ.經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，次級(jí)債券可以計(jì)入附屬資本Ⅱ.次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或私募發(fā)行Ⅲ.商業(yè)銀行也可以私募方式募集次級(jí)定期債務(wù)Ⅳ.次級(jí)債券發(fā)行人為依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人。

下列關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.中國(guó)人民銀行對(duì)證券公司在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行短期融資券實(shí)行動(dòng)態(tài)管理Ⅱ.證券公司可以采用招標(biāo)方式發(fā)行短期融資券Ⅲ.中國(guó)人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額，最高余額自通知書印發(fā)之日起2年內(nèi)有效Ⅳ.證券公司不能采用簿記建檔方式發(fā)行短期融資券Ⅴ.證券公司不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自已發(fā)行的短期融資券