快速查題-證券專項(xiàng)試題

關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)，下列說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，2014年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，聘請(qǐng)乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu)，則乙對(duì)A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2017年12月31日Ⅱ.甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)，2016年4月1日，甲因重大違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰并被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格，A公司于2016年4月28日與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請(qǐng)乙作為其保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)，則乙對(duì)A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2016年12月31日 Ⅲ.A項(xiàng)所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任Ⅳ.B項(xiàng)所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（ ?）。Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.上市保薦書Ⅲ.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書Ⅳ.證券發(fā)行募集文件Ⅴ.保薦協(xié)議

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上市推薦文件中就（ ?）作出承諾。Ⅰ.有充分理由確信發(fā)行人符合規(guī)定要求，且其證券適合在交易所上市、交易Ⅱ.有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅲ.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在公開發(fā)行募集文件中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理Ⅳ.有充分理由確信中介機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見與事實(shí)不符Ⅴ.自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》采取的監(jiān)管措施

保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時(shí)提交的上市保薦書的主要內(nèi)容包括（ ?）。Ⅰ.對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安棑Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.相關(guān)承諾事項(xiàng)

保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利（ ?）。Ⅰ.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)Ⅱ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱Ⅲ.不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪Ⅳ.要求發(fā)行人按照保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利（ ?）。Ⅰ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件和提交證監(jiān)會(huì)和證券交易所的其他文件進(jìn)行事后審查Ⅱ.出席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)Ⅲ.定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅳ.不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

以下哪些人員應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.保薦代表人Ⅳ.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人Ⅴ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書Ⅱ.中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲證券公司作為A公司首次公開發(fā)行并于2012年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)， 2012年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議聘請(qǐng)乙證券公司作為A公司定向增發(fā)并于2012年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu)，則乙對(duì)A公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限為2015年12月31日；Ⅱ.甲證券公司作為A公司首次公開發(fā)行并于2012年4月1日在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)，2014年4月1日，甲因重大違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰并被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格，A公司于2014年4月28日與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請(qǐng)乙作為其保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)，則乙對(duì)A公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限為2014年12月31日；Ⅲ.Ⅰ中所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自其中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；Ⅳ.Ⅱ中所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自2014年4月28日開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu) Ⅴ.需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格