在融資融券業(yè)務(wù)中,如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列( ? ?)情形之一的,責令改正,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券
Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證,應(yīng)當提交( ? )。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學歷證書
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是( ? ?)。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時,在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括( )。
融券專用證券賬戶
信用交易證券交收賬戶
信用交易資金交收賬戶
客戶信用交易擔保資金賬戶
關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準,下列說法正確的有()。
Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),關(guān)于委托資產(chǎn)的說法,錯誤的是( ? )。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是股票或債券
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司 ? ? ? ? ? Ⅱ.證券金融公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu) ? Ⅳ.證券交易所
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下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是( )。
由注冊會計師提供的驗資報告
年檢申請報告
機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼
下列關(guān)于證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是()。
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當使用實名證券自營賬戶
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),自營證券總值與公司凈資本的比例應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( ?)。
Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式
Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ