證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以(? )的罰款。
違反《證券法》規(guī)定,操縱證券市場的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,處以罰款。單位操縱證券市場的,還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以(? )的罰款。
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以(? )的罰款。
未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正,沒收違法所得,并處(? )罰款。
擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處(? )罰款。
下列選項中,說法正確的是( ?)。
根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于普通合伙企業(yè)合伙人的表述中,正確的是( ?)。
國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時,有權(quán)采取的措施包括( ?)。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
下列各項中,關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有( ?)。
Ⅰ.非公開募集基金,可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金
Ⅱ.除基金合同另有約定外,非公開募集基金應(yīng)當由基金托管人托管
Ⅲ.擔任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),報送基本情況
Ⅳ.不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當了解客戶的( ?)。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.風險偏好
Ⅲ.身份
Ⅳ.證券投資經(jīng)驗