篩選結(jié)果 共找出62題

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以用（ ?）方式提出解除協(xié)議。

A

口頭

B

書面

C

口頭或書面

D

口頭和書面

證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則不包括（ ?）。

A

忠實(shí)誠(chéng)信

B

勤勉盡責(zé)

C

獲利保證

D

善良管理人注意原則

證券投資顧問應(yīng)妥慎保管客戶資料，禁止泄露機(jī)密信息，這是證券投資顧問的（ ?）原則。

A

忠實(shí)誠(chéng)信

B

保密原則

C

勤勉盡責(zé)

D

專業(yè)勝任

（ ?）依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C

證券業(yè)協(xié)會(huì)

D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說(shuō)法，不正確的是（ ?）。

A

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專門人員獨(dú)立實(shí)施

B

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

C

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)

D

證券投資顧問可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（ ?）。

A

成立專門的委員會(huì)

B

指定專門人員獨(dú)立實(shí)施

C

指定多部門分別獨(dú)立實(shí)施

D

指定多部門共同實(shí)施

下列不屬于證券市場(chǎng)信息發(fā)布媒介的是（ ?）。

A

電視

B

廣播

C

報(bào)紙

D

內(nèi)部刊物

客戶的基本信息不包括（ ?）。

A

姓名

B

工作單位與職務(wù)

C

婚姻狀況

D

投資經(jīng)驗(yàn)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（ ?）可以采取處罰措施。

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B

國(guó)務(wù)院

C

證券行業(yè)協(xié)會(huì)

D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)（ ?），對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核査和驗(yàn)證。

A

誠(chéng)實(shí)守信

B

客觀公正

C

勤勉盡責(zé)

D

守法遵規(guī)