證券服務機構所制作、出具的文件有虛假記載或誤導性陳述等,管理部門可視情況(? )其證券服務業(yè)務的許可。
Ⅰ.暫停
Ⅱ.注銷
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.吊銷
證券公司不得接受本公司的(? )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。
Ⅰ.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.從業(yè)人員
Ⅳ.從業(yè)人員之配偶
證券公司從事自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務,注冊資本最低限額為(? )億元。
證券公司經(jīng)紀人A在為客戶進行買入交易操作時,由于誤操作使得客戶的交易損失了2萬元,由此遭到客戶索賠。以上屬于經(jīng)紀業(yè)務的(? )。
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣(? )萬元。
證券公司內(nèi)部控制應當貫徹(? )的原則,確保內(nèi)部控制有效。
Ⅰ.健全
Ⅱ.合理
Ⅲ.制衡
Ⅳ.獨立
證券公司提供的(? )越多,越有利于創(chuàng)造證券公司的服務品牌。
中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括(? )。
中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法(征求意見稿)》,主要內(nèi)容包括(? )。
Ⅰ.維持適當門檻,支持機構“走出去”
Ⅱ.規(guī)范業(yè)務范圍,完善組織架構
Ⅲ.督促母公司加強管控,完善境外機構管理
Ⅳ.加強持續(xù)監(jiān)管,完善跨境監(jiān)管合作
《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤,分別有以下( ?)標準。
Ⅰ.5000萬元
Ⅱ.1億元
Ⅲ.3億元
Ⅳ.5億元