6.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不包括(d)

　　A.可操作性原則

　　B.安全性原則

　　C.成本控制原則

　　D.實(shí)用性原則

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　　7. 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括(d)

　?、?通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制

　?、?對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

　?、?重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為

　?、?每日跟蹤評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在(c)日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　9.關(guān)于證監(jiān)會(huì)工作人員的表述，以下說(shuō)法正確的是(d)

　　A.經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，離職工作人員可以在基金公司擔(dān)任督察長(zhǎng)

　　B.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查，需要保密時(shí)可以不出示證件

　　C.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于3人

　　D.一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職

　　10.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的第一層次是員工自律，關(guān)于員工自律，下列表述錯(cuò)誤的是(d)

　　A.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴(yán)格按照規(guī)章制度履行職責(zé)的重要性

　　B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識(shí)

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度

　　D.基金管理人各個(gè)部門按需確定是否實(shí)施員工自律，投資和清算部門必須實(shí)施員工自律

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