6.關(guān)于 ETF，以下說法正確的是( )。

　　A.無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行 ETF 套利

　　B.投資者向基金公司贖回 ETF，獲得現(xiàn)金

　　C.ETF 申購時可使用一籃子股票

　　D.折價套利會增加 ETF 的總份額

　　【答案】C

　　【解析】A 項，在一級市場上，只有資金達到一定規(guī)模的投資者(基金份額通常要求在 30 萬份以上)可以隨時在交易時間內(nèi)進行以股票換份額(申購)、以份額換股票(贖回)的交易，中小投資者被排斥在一級市場之外。B 項，ETF 申購需要拿這只 ETF 指定的一籃子股票來換取;ETF 贖回時得到的不是現(xiàn)金， 而是相應(yīng)的一籃子股票;D 項，折價套利會導(dǎo)致 ETF 總份額的減少。

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　　7.基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過( )。

　　A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理

　　B.代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點

　　C.代銷機構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

　　D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

　　【答案】A

　　【解析】基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到基金管理公司、基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項。

　　8.關(guān)于投資者教育，以下說法錯誤的是( )。

　　A.權(quán)益保護教育號召投資者主動參與保護自身權(quán)益

　　B.各國投資者教育機構(gòu)都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)

　　C.投資者教育主要包括證券市場基礎(chǔ)知識教育和投資者權(quán)益保護教育

　　D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇

　　【答案】C

　　【解析】C 項，綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含三方面的內(nèi)容：①投資決策教育;②資產(chǎn)配置教育;③權(quán)益保護教育。

　　9.基金銷售機構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)( )認定的可以從事基金銷售的其他機構(gòu)。

　　A.基金托管人

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　【答案】B

　　【解析】基金銷售機構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)認定的可以從事基金銷售的其他機構(gòu)。

　　10.基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括( )。

　　A.獨立性原則

　　B.成本收益原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.客觀性原則

　　【答案】B

　　【解析】基金管理公司合規(guī)管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。

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