6.召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。
A 10 B 15
C 30 D 60
解析:C
7.督察長的合規(guī)職責(zé)不包括( )
A 對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任
B 對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見
C 關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D 總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問題不整改時(shí),向公司董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
解析:A
董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理的承擔(dān)最終責(zé)任
8.綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐,投資者教育主要包括的三方面內(nèi)容是( )。
A 投資決策教育、投資風(fēng)險(xiǎn)教育、資產(chǎn)配置教育
B 投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、權(quán)益保護(hù)教育
C 投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、投資法規(guī)教育
D 投資風(fēng)險(xiǎn)教育、投資決策教育、權(quán)益配置教育
解析:B
投資者教育主要包含三方面的內(nèi)容:
投資決策教育;(2)資產(chǎn)配置教育(3)權(quán)益保護(hù)教育
9.根據(jù)募集方式分類,可以將基金分為( )。
A 公募基金和私募基金
B 在岸基金和離岸基金
C 增長型基金、收入型基金和平衡型基金
D 封閉式基金、開放式基金
10.保本基金的投資目標(biāo)是( )
A 獲得盡可能高的投資回報(bào)
B 獲得市場平均收益、
C 使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低
D 在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)
解析:D
保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào).考察保本基金的保本策略.
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